常見問題

香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度

何謂香港投資者識別碼制度?

證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)宣佈於 2022 年下半年在香港聯合交易所有限公司(「聯交所 」)的交易系統實施香港證券市場投資者識別制度。

根據香港證券市場投資者識別制度,光大證券國際*必須:-

  • 收集客戶的客戶識別信息;
  • 為每個客戶分配一個唯一的的券商客戶編碼;
  • 向聯交所和/或證監會提交客戶的客戶識別信息及券商客戶編碼。
  • 確保客戶已提交明確同意以繼續享用光大證券國際所提供的相關香港證券交易服務。

  • *我們的證券交易服務由光大證券投資服務(香港)有限公司(「光證投資服務香港」)、光大證券數碼金融(香港)有限公司(「光證數金香港」)及中國光大證券(香港)有限公司(「光大證券香港」)提供。光證投資服務香港及光證數金香港屬中國光大證券國際有限公司(「中國光證國際」)全資附屬公司。光大證券香港屬中國光證國際關聯公司光大證券國際(香港)有限公司的全資附屬公司。以上公司統稱「光大證券國際」。

    最後更新: 2022-06-08

何謂券商客戶編碼?

根據香港證券市場投資者識別制度,光大證券國際必須為每位在光大證券國際持有帳戶的客戶分配 券商客戶編碼。光大證券國際只在獲得客戶同意後才會處理券商客戶編碼的相關註冊。

*我們的證券交易服務由光大證券投資服務(香港)有限公司(「光證投資服務香港」)、光大證券數碼金融(香港)有限公司(「光證數金香港」)及中國光大證券(香港)有限公司(「光大證券香港」)提供。光證投資服務香港及光證數金香港屬中國光大證券國際有限公司(「中國光證國際」)全資附屬公司。光大證券香港屬中國光證國際關聯公司光大證券國際(香港)有限公司的全資附屬公司。以上公司統稱「光大證券國際」。

最後更新: 2022-06-08

何謂場外證券交易匯報制度?

證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)宣佈於 2023 年上半年實施場外證券交易匯報制度。
場外證券交易匯報制度有關交易是指, 除其他事項外:

  • 有關的股份轉讓而應於香港徵收印花稅的場外證券交易(即聯交所未有紀錄的交易),獲得稅務局印花稅減免的交易(無論是全部還是部分)除外;或
  • 實物股票的存入和提取。

  • 根據場外證券交易匯報制度,光大證券國際必須:(1) 當光大證券國際作為委託人或代理人進行相關轉讓時,向證監會報告包括相關股份轉讓的受讓人和/或轉讓人的客戶識別信息;或 (2) 當光大證券國際作為委託人或代理人存入或提取實物股票時,向證監會報告客戶的客戶識別信息。

    最後更新: 2022-06-08

香港證券市場投資者識別制度將於何時推出?

根據證監會公佈的,香港證券市場投資者識別制度預計將於2022年下半年實施。實際推出日期將有待證監會進一步公佈。

最後更新: 2022-06-08

場外證券交易匯報制度將於何時推出?

根據證監會公佈的,場外證券交易匯報制度預計將於2023年上半年實施。實際推出日期將有待證監會進一步公佈。

最後更新: 2022-06-08

根據香港證券市場投資者識別制度和場外證券交易匯報制度,哪些類型的客戶需要提供同意?為什麼客戶需要提供同意?

在香港證券市場投資者識別制度和場外證券交易匯報制度正式實施後,只有持有個人及/或聯名帳戶的個人客戶才需要提供同意方可繼續享受相關的香港證券交易服務。

最後更新: 2022-06-08

香港證券市場投資者識別制度和場外證券交易匯報制度是否適用於光大證券國際提供的所有市場的證券交易?

香港證券市場投資者識別制度和場外證券交易匯報制度只適用於香港證券市場。

最後更新: 2022-06-08

如我不提供同意或不同意有關同意書,將會有什麼情況發生?

未能提供同意,或者如果您不同意有關同意書,則意味著光大證券國際將不會或將不再能夠在香港證券市場投資者識別制度或場外證券交易匯報制度實施後執行您的證券買盤指示。

我們將不接受客戶將股份轉入和實物股票存入於其光大證券國際持有的帳戶的安排。然而,客戶可出售或轉讓您現有的股份或提取實物股票(如有)。

最後更新: 2022-06-08

香港證券市場投資者識別制度和場外證券交易匯報制度是否適用於我?

香港證券市場投資者識別制度和場外證券交易匯報制度只適用於任何意欲進行相關香港證券交易服務(包括購買證券、轉讓股份及將實物股票存入帳戶)的客戶。

最後更新: 2022-06-08

哪一類客人須要遞交《客戶同意書 - 香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度》( 《客戶同意書》)?

客戶同意書僅適用於在光大證券國際持有個人及/或聯名帳戶的客戶。

最後更新: 2022-06-08

我在光大證券國際有多個交易帳戶,那我需要每個帳戶都遞交一份《客戶同意書》嗎?

《客戶同意書》只會以客戶層面收集和紀錄的。持有光大證券投資服務(香港)有限公司(「光證投資服務香港」)、光大證券數碼金融(香港)有限公司(「光證數金香港」)及/或中國光大證券(香港)有限公司(「光大證券香港」)的帳戶的客戶只需向我們提交一份《客戶同意書》。

最後更新: 2022-06-08

是否所有聯名帳戶持有人都需要遞交《客戶同意書》?

是的,聯名帳戶的所有帳戶持有人都必須提供他們的同意並簽署同一份《客戶同意書》。

最後更新: 2022-06-08

我在提交後可撤回我的《客戶同意書》嗎?

客戶可以隨時撤回之前提交給我們的客戶同意書。請注意,撤回《客戶同意書》可能意味著光大證券國際將不會或將不再能夠(視情況而定)執行客戶的交易指示或為客戶提供證券相關服務(惟出售、轉出或提取您現有的證券持倉(如有)除外)。

最後更新: 2022-06-08

我已遞交滬港通/深港通《客戶同意書》,我仍需要遞交另一份《客戶同意書》嗎?

即使客戶先前已就滬港通/深港通提交客戶同意書,客戶仍須就香港證券市場投資者識別制度和場外證券交易匯報制度提供另一份《客戶同意書》。

最後更新: 2022-06-08

當我遞交《客戶同意書》時,會收到確認通知嗎?

客戶同意書提交後將不會向客戶發送確認。我們強烈建議客戶為已提交給我們的《客戶同意書》保存紀錄。

最後更新: 2022-06-08

光大證券國際會將向聯交所及/或證監會遞交哪些客戶的個人資料?

光大證券國際為了向客戶提供與在香港聯合交易所(「聯交所」)上市或買賣的證券或在任何場外交易市場、網絡或設施買賣的證券相關的服務,以及為了遵守不時生效的聯交所與證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)的規則和規定(「監管規則」),我們可收集、儲存、處理、使用、披露及轉移與閣下有關的個人資料(包括您的客戶識別信息及券商客戶編碼)以及監管規則要求的任何與客戶的交易和/或帳戶相關的必要數據。

最後更新: 2022-06-08

我已在另一間證券公司遞交《客戶同意書》,那我需要在光大證券國際再遞交一次嗎?

每間證券公司都必須向其客戶收集獨立的《客戶同意書》。

最後更新: 2022-06-08

我在光大證券國際的券商客戶編碼是否跟我在另一間證券公司的券商客戶編碼一樣的?

每間證券公司,包括光大證券國際,都必須為每個客戶分配一個獨一無異的券商客戶編碼。

最後更新: 2022-06-08

如我沒有遞交《客戶同意書》,我的帳戶仍可以交易嗎?

客戶未能向光大證券國際提供個人資料或《客戶同意書》,可能意味著光大證券國際不會或不能夠再(視情況而定)執行客戶的交易指示或向客戶提供證券相關服務(惟出售、轉出或提取您現有的證券持倉(如有)除外)。

最後更新: 2022-06-08

如何遞交《客戶同意書》表格?

就個人或聯名交易帳戶的帳戶持有人,客戶可將已簽署的客戶同意書交給閣下的客戶經理或直接以郵寄方式寄到以下地址:

香港銅鑼灣希慎道33號利園一期28樓

此外,如閣下為個人交易帳戶的帳戶持有人,閣下亦可以選擇通過以下方式交回客戶同意書:

  • 網上交易平台
  • eMO! 手機應用程式
  • 通過鏈接https://www.ebshkfg.com/hkidr/tc在線提交
  • 最後更新: 2022-06-08

我可以在截止日期後遞交《客戶同意書》嗎?

提交《客戶同意書》並無實際截止日期。然而,一旦港交所及證監會正式推出 HKIDR,光大證券國際將不會或不再能夠(視情況而定)執行您的交易指示或為您提供證券相關服務(除了如果未獲得客戶同意,出售、轉讓或撤回您現有的證券(如有))。因此客戶可隨時提交《客戶同意書》。

最後更新: 2022-06-08

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